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《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则(征求意

作者:成都金海力科技有限公司 来源:www.scjinhaili.com 未知发布时间:2019-03-02 13:40:08
《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则(征求意见稿)》起草说明

  为了促进上海证券交易所(以下简称本所)科创板建设和股票发行上市工作,规范科技创新咨询委员会(以下简称咨询委员会)运作,根据中国证监会《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》的有关规定,本所起草了《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则(征求意见稿)》(以下简称《工作规则》)。现将有关情况说明如下。

  科创企业处于科技前沿,专业性较强,更新迭代和发展变化快,为在科创板相关工作中更准确地把握科创企业的行业特点,本所设立咨询委员会,提供专业咨询、政策建议,以更好地推动科创板建设,促进科创板制度设计完善。基于此,《工作规则》主要从以下三个方面作出制度安排:一是职责定位方面,咨询委员会为科创板建设、科创企业属性确定、科创企业上市推荐指引制定等提供咨询意见,并以适当方式参与科创板发行上市具体审核,提供审核问询意见和建议。二是咨询内容方面,主要为业务与技术层面,咨询委员会接受咨询的事项主要是科创板发行人的科技创新属性、所披露的行业现状、技术水平和发展前景等涉及的专业性、技术性问题。三是人员组成方面,咨询委员会服务于科创板建设,委员均为科技创新行业或领域的专家,由本所按照依法、公开、择优的原则予以选聘。

  在行业和专业范围上,委员主要来自于集成电路领域,生物医药领域,人工智能、大数据、云计算、软件、互联网、物联网、新一代移动通信服务(5G)等新一代信息技术领域,航空航天、海洋工程、先进轨道交通、高端数控机床和机器人等高端装备制造领域,以及新材料、新能源汽车等领域。

  为充分体现咨询委员会为科创板建设提供决策参考的定位,《工作规则》规定咨询委员会主要就下列事项提供咨询意见:一是本所科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性;二是本所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定;三是发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题;四是国内外科技创新及产业化应用的发展动态。

  结合咨询委员会工作的自身特点,要求委员遵守以下规定:一是勤勉尽责、诚实守信履行职责,确保工作时间与精力;二是保守因参与咨询委员会工作了解的国家秘密、商业秘密和内幕信息,不向任何第三方泄露;三是咨询事项与自身利益相关或者存在利益冲突的,及时提出回避;四是不得利用委员身份谋取不正当利益或进行业务宣传,不得接受企业馈赠或存在其他有损其公正履职的行为。

  实践中,委员会将根据本所工作需要,在上市推广相关工作中,就企业是否具有科创企业属性、是否符合技术发展趋势,提供咨询意见;在发行上市审核相关工作中,就发行人披露的行业现状、技术水平和发展前景涉及的专业性、技术性问题,对审核问询提供意见和建议。

  为监督咨询委员会委员履职,本所根据工作需要进行咨询时,接受咨询的委员存在《工作规则》规定的回避情形的,委员应当回避。委员回避可以依委员主动申请、由发行人等第三方提出书面要求或者由本所决定。委员存在回避情形但未回避的,本所将依照规定解聘有关委员。

  为及时总结经验与不足,提升咨询委员会在提供科创板建设政策建议等方面的功能作用,咨询委员会每年至少召开一次全体会议,讨论分析本所提议的相关议题,总结咨询委员会年度工作情况,提出咨询委员会工作计划和意见建议。

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